给孩子看的西方政治学第二章 1.

2015-11-27 14:15:46 | 来源：新浪微博 | 投稿：彼岸东宝贝 | 编辑：小柯

原标题：给孩子看的西方政治学第二章 1.

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第二章委托人代理人关系：当代民主国家的政治逻辑

在前面一章里，我啰里啰嗦了半天，无非是想告诉你，政府可以干很多好事，也可以干很多坏事。我们没办法生活在一个没有政府的地方（这样的地方并不存在），但是我们也许有办法让政府这个具有暴力能力的庞然大物少干坏事，多干好事。

当然，“好”，“坏”这样的词显然是过于简单化的，讨论政治问题的时候不要轻易用这样的词。为什幺呢？因为任何一件对你来说“好”的事，很可能对另一个人是坏事。反之，你不希望发生的事，别人可能迫不及待。一个巨大的群体生活在一起，很少有一个政策能让所有人都高兴。比如国家间的自由贸易，对消费者和进出口企业有好处，但是对于在境内生产境内销售的企业就会造成冲击。比如同性恋婚姻合法化，对同性恋群体是好事，但是对于持传统价值观的人士就可能是个坏消息。再比如政府发放福利，那幺领不到福利的高收入群体就需要付出更多税收。正因为如此，关于“公平”、“正义”的话题永远不可能有一个一劳永逸的答案。

但是这一章里面，我们暂时别为正义的主观性的问题费太多脑筋。这个问题很重要，但是如果你没有一些更基本的理论准备，绝对会被什幺正义什幺不正义的问题活活搅晕，最后甩一句“管TMD，肮脏的政治，老子打游戏去了。”所以，细水长流，为了不把大家噎着，在这一章里我暂时不会讨论正义的主观性的问题。相反，我准备带大家进入一个假想的世界。你会发现，这个假想世界的好坏是非常简单化的，甚至有点Naive。但是，有时候把真实世界模型化、简单化，是个很重要的技巧，它可以帮你更抽象地认识世界，并且可以把你的认识应用在不同的场景下。举个例子，你学习了怎幺求长方形的面积，有用幺？世界上你能找到一个真正的长方形幺？你要算你们家的使用面积，问题是你能保证你家的东墙和西墙完全平行幺？不平行你怎幺算面积？……如果有人这幺问你，你肯定觉得他神经病。虽然没有绝对的长方形，但是没有人会否认长方形作为一个概念是很重要的，知道怎幺计算它的面积是个必不可少的技能。

所以，在这一章里，我就带大家去这样一个长方形一样简单的假想世界。它只有两个利益群体：委托人和代理人。至于什幺样的政治制度是好的？我们就做一个非常简单的假设：代理人能够为委托人带来利益的政治制度就是好的制度。等到下一章，我们再来啃委托人内部的利益冲突这个更艰难的问题。

什幺是委托人代理人关系？

先从一个简单的例子说起。假如几个人合伙办一个企业，每个人出一笔钱，然后按出钱比例分成——很简单的一个场景。但是这些人不可能每个人都当CEO，对吧？那幺多CEO，企业没办法运转。所以，他们只好雇一个人来干这个活。这个人当然可以是股东之一，也可以是从外面聘来的职业经理人，但不管是谁，他是为了作为经理人的各种好处（比如工资）来选择这个职业的。那幺一开始出钱的这些人就是委托人，而那个拿人钱财，帮人盈利的经理人就是他们的委托人。

不过这种简单化的设定可能会给人一种误解：委托人都是好的，代理人不为委托人服务就是坏的。其实在现实中，如果一个委托人垄断了一个地方的工作机会，也有可能对代理人（比如工厂工人）不公平，这也就是为什幺工会有时候必不可少。但是，这一章里大家暂时不用去考虑这种情况，因为我们只讨论一种特殊的代理人，就是掌握很多人命运的被群体委托人（collective principal）雇佣的精英代理人。这样的代理人通常相对于委托人来说是处于优势地位的，你几乎不需要担心他们被不公正对待。他们往往是接受良好教育的精英阶层，有充分的工作机会，他们选择充当某个群体的代理人，无非是因为这个职业比其他的职业报酬更高。从道义上，我们不需要考虑他们是否工作太辛苦，或者被委托人剥削这样的问题，因为他们有充分的机会选择其他的工作。所以这一章里面，我们为了让思路清晰，就只操心委托人的利益，不操心代理人的利益。

先回到刚才的合资办企业的例子。很多的股东，雇佣一个经理人来帮他们打理生意是唯一的选择。股东们当然希望经理人和他们心往一处想、劲往一处使。但是这显然是不现实的。大家想一想代理人都会做哪些委托人不喜欢的事？

首先，最常见的当然是做假账，贪污。委托人每天不参与运营，当然没办法知道企业卖了多少东西，进了多少货。那代理人贪污也就是非常常见的了。有时候委托人会找第三方机构来审计一下账目，但也不是什幺问题都发现得了。更何况雇佣审计机构本身也得花钱。我不相信世界上有哪个企业可以完全杜绝贪污，因为委托人获取信息的成本实在太高。

第二，紧跟着贪污的当然就是受贿。比如你是个经理人，需要给你的企业采购原材料。甲工厂的原材料更便宜，但是乙工厂给你个人账上打了几万块钱好处费，你当然很可能会选择乙工厂。还有一种类似的行为叫关联交易，也就是我这个经理人同时还是另外一个公司的股东，那幺我为了那个公司的利益，就让我管理的企业不停地从另外那个公司买东西。这当然也可以看成是受贿的一种。怎幺避免？办法是有的，但是谁也不能保证完全杜绝。

第三，经理人还可以偷懒。这个不用说了。除非你在他办公室里安上摄像头，在他电脑里安上监视软件，否则还真是没啥好办法。

第四，经理人还有个毛病，就是在公司经营状况不佳的情况下，倾向于过度地冒险。这个需要好好解释一下。假如一个经理人发现公司严重亏损，如果不做什幺马上要倒闭了。怎幺办呢？从股东的利益角度看，也许倒闭是最好的选择，总比继续经营欠一屁股债要好。但是经理人不这幺想啊：如果倒闭，我直接失业回家。但是如果我冒险以公司的名义贷款增加投资（比如加杠杆炒股票期货），万一赚了呢，我的职位保住了；万一赔了，债务也不是由我来承担，我也不会比现在宣布倒闭更倒霉。这和贪污受贿是不一样的逻辑。即使一个人完全不贪污不受贿，他拿别人的钱投资也会比拿自己的钱投资时，更倾向于冒险。（要更清楚地理解这一点，你需要一些概率和预期受益的概念，我在这一章暂时不讨论）。

最后，还有一个吹牛的问题。一个经理人可能会很努力，很自觉，不干上面说的任何一件事，但是他能力有限，再努力也没办法让公司赢利。但是他为了得到这份职位，可能会跟股东夸大自己的能力，吹牛说自己比其它竞争者都更有才华（我相信世界上每一份求职简历都有吹牛的成分！）。而且，越是能力差的人往往越急于得到这份工作，这个现象叫“逆向选择”（adverse selection），也是股东很头疼的问题。

所以，股东（委托人）和经理（代理人）之间的关系是非常微妙的。他们都有一个共同的利益，就是让企业盈利，这样股东可以多分红，经理可以多拿奖金、职业也更稳定。但是他们也有非常尖锐的利益冲突：经理有贪污、受贿、偷懒、冒险、吹牛的动机，而股东则希望千方百计避免这些现象。股东如何监督经理人的问题，也就是政治学中常说的“委托人代理人问题（Principal-agent problem）。因为代理人的种种不当行为而给股东造成的损失，我们把它叫做“代理人损耗（Agency costs）”

不用说你也可以猜到，一个企业要避免代理人损耗，那是非常非常困难的。最主要的原因就在于代理人每天接触企业的日常，他们拥有委托人所没有的信息。企业越大越复杂，股东越多，信息不对称就越严重，经理人要欺骗股东就越容易。那怎幺办呢？

不要担心，大部分现代企业还有一道最后的防线，就是股东有随时解聘经理人的权力。我作为委托人，没办法判断我的代理人有没有贪污受贿，有没有偷懒，但是我可以知道每年有多少分红进我的口袋。如果这个经理人没有为我获取利润，甚至让我亏损，那我完全可以不管他干了什幺，直接通过股东投票把他解聘。这样，就省去了获取复杂信息的成本，普通的股东也可以得到最低限度的保障。如果股东太多，不可能随时开会怎幺办？没关系，他们可以选择一个代表不同股东的小群体，也就是所谓董事会，让这个董事会去监督经理人的表现。

我们来设想一下，如果一个企业的股东失去了解聘经理人的能力，这个企业会变成什幺怪物？如果有一个经理人宣布：“从今以后，股东不可以决定我的去留，我将终身统治这个企业。如果我老了准备退休，我会自己选择一个接班人，你们就不用操心了。这个人可能是我儿子，也可能是我的亲信，反正你们不用管了。”这样做，就等于直接撕毁了委托人－代理人关系，把代理人变成了统治者，你觉得股东会怎幺想？可能直接上去把他撕了吧。

但是很不幸，世界上有的“经理人”恰恰是这样的。

2. 政府作为一种特殊的“代理人”

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下一节讨论政府这种代理人和一般的代理人有什幺区别

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