原标题:兆丰银遭重罚 金管会:通报时程合规
“兆丰银行遭美裁罚案跨部会因应专案小组”今晚公布初步调查结果,金管会副主委桂先农表示,兆丰银行整起事件在通报时程符合规定。
另外,由于兆丰8月1日已获知可能遭重罚,却拖到8月19日才发布重讯引人疑窦。官员表示,主要是正确罚款金额19日才知道。
为厘清兆丰银行遭美国重罚整起事件,金融监督管理委员会今天成立跨部会的“兆丰银行遭美裁罚案跨部会因应专案小组”进行调查,金管会副主委桂先农主持记者会对外说明调查结果。
就金管会掌握时程,美国纽约州金融服务署于2015年1至3月从事金检检查,并于今年2月9日函送检查报告给兆丰银行,兆丰收到检查报告后,于 3月24日函覆纽约州金融服务署报告。
之后兆丰银行于 5月18日把检查报告翻译成中文,并将改善措施回报金管会。桂先农强调,根据內稽內控规定,兆丰银行于规定的两个月期间內,向金管会说明,而金管会收到兆丰的报告后,也请兆丰银行进行说明并要求改善。
桂先农说,直到8月1日兆丰银行代理董事长吴汉卿更亲自到会,说明纽约州金融服务署将对兆丰银行实施巨额罚款。
官员表示,由于正确罚款金额直到 8月19日才确定,8月1日是接获可能被裁罚的通知,所以,兆丰才会在8月19日发布重大讯息。
桂先农表示,金管会在8月1日当时接获兆丰银可能遭到巨额罚款时,立刻写信给纽约州金融服务署,表示要求兆丰银行总行全力协助改纽约分改善反洗钱措施,同时,希望可以与美方分享监理资讯,不过,迄今美方仍未回信。
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