原标题：香港汇丰银行被调查
草根影响力新视野 文:琪拉编译
香港汇丰银行遭爆美国检察官调查，被控欺诈。原因是两位外汇交易员被控以front running (抢先交易或超前交易)方式，得款美金三百多万元。抢先交易是指当银行获悉客户将做一笔数额庞大、会影响交易市场的指令时，提前为其他交易，因而获利自己或他人，抢先交易在美国是被禁止的。
美国布鲁克林区联邦地方法院因此控告香港汇丰银行外汇交易柜台负责人Mark Johnson以及Stuart Scott在2011年因为抢先交易，欺诈英国凯恩能源公司(Cairn Energy)，得款美金三十五亿多元。那时凯恩能源刚结束在印度分公司的营业，将得款金额于HSBC换为英镑。
这案子中，Mark Johnson以及Stuart Scott虽知悉凯恩能源的交易指令，但在帮客户交易前，趁势为其它管理的户头做交易，因而帮HSBC获得巨额款项，但造成凯恩能源换汇上的损失。而且因为抢先交易造成英镑上涨，他们被客户询问时，并未告知凯恩能源，只说是某俄罗斯公司的交易结果。这件事情上，HSBC本身未卷入不法，但也因为操纵交易市场而支付了大笔民事和解金额予美国商品期货交易委员会。
在美国检察官要证明欺诈故意并不容易。过去美国United States v. Finnerty案件中，法院驳回检察官的控诉，因为检察官无法证明被告有欺诈客户的意图。法律上对欺诈的定义必须要是[明确的欺骗，并非仅是利用客户而赚取金钱。] 因此，检察官必须要证明Mark Johnson等人有明确误导凯恩能源，违反其利益做外汇交易的证据。若仅是趁势而为，占客户便宜，那仅是职业道德问题，会影响HSBC对未来客户的信任，但是否构成欺诈，还是问题。有趣的是，凯恩能源在为交易可以随时得知汇率的变化，它们随时都可以因为汇率不佳而停止交易，但他们并没这么做。
这案子究竟是HSBC欺诈客户的责任，还是凯恩能源应该对自身利益的注意责任，法院的态度还未得知。近几年的经验是，对于这类可以用民事诉讼解决的违约案件，在刑事上，联邦上诉法院是较有利于被告的，因为他们对于检察官举证[欺诈]的条件更为严格。过去，曾有位银行行员对一对想要买卖不动产的客户说谎，并不构成欺诈故意。
台湾证券交易法也是禁止这种先行买进的行为。几年前特侦组查出日盛投信前投资长陈平涉嫌内幕交易，抢先买进与劳保劳退基金计划，造成政府基金的重大损失。至于HSBC这件案子美国法院态度为何，有待观察。
参考资料:
操盘人搞鬼 坑杀政府基金10亿
Finding the Fraud in the HSBC Currency Trading Case
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